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金融科技赋能投资者保护 投入超千万券商达39家

2020-05-27| 发布者: 大田生活网| 查看: 144| 评论: 3|来源:互联网

摘要: 中国证券投资者保护基金公司近日发布的《2019年度证券公司投资者保护状况评价报告》显示,2019年度证券公司投...
 

苹果期货  中国证券投资者保护基金公司近日发布的《2019年度证券公司投资者保护状况评价报告》显示,2019年度证券公司投保状况总分达到88.69,较上一年度上升0.68%。

  2019年,证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定。券商积极拥抱金融科技,推动业务模式重构,投资者服务和投资咨询业务水平进一步提高。数据显示,2019年度有39家证券公司金融科技经费投入逾千万。其中有11家投入5000万元及以上,合计投入金额8.74亿元,占全部证券公司总投入的50.8%;其余28家合计投入6.52亿元,占比37.9%。

  此外,投资者投诉处理效率大幅提升,超9成证券公司已建立纠纷多元化解工作机制。投教经费保障及管理体系建设情况良好,投教工作满意度连续3年上升。

  同时,证券公司信用业务风险控制水平整体提升。68家证券公司将期末融资融券金额占比控制在100%以下;股票质押整体履约保障比例在200%以上的有45家,较上一年度增加125%;52家证券公司将同业负债依存度控制在30%以下,高于80%的仅有1家。

  不过,证券公司投资者保护工作也暴露出一些问题和不足。报告显示,部分证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题;证券公司未尽勤勉义务、从业人员违反执业准则相关处罚案例增多;投资者转销户相关投诉明显反弹;线上搭售“隐蔽化”,证券公司履约意识有待加强;证券公司资本杠杆率和净稳定资金率有待进一步提升。

苹果期货  中国银河证券首席经济学家刘锋表示,证券公司应注重运用金融科技手段,完善投资者保护的线上和线下机制建设。在新证券法的法律框架内,证券公司可通过制度建设和规范从业人员管理等措施,保护投资者各项合法权益,为投资者提供良好的预期。

  中信证券首席市场策略师张群认为,现阶段,构建综合服务方案、满足客户一揽子投融资需求,成为证券公司发展的关键问题之一。2018年底以来,一批证券公司开启全面向财富管理转型升级的战。2019年底推出的公募基金投顾业务试点,创立了实现财富管理目标新的业务模式。

  “当前,财富管理转型仍处于起步阶段,未来既是行业发展的蓝海所在,又是投资者保护的重点领域,证券公司投保工作依然任重而道远。”张群说。



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